就发出追缴保证金通知设定审慎的触发水平, 并严格执行 追缴保证金通知政策。证监会亦提供指引, 协助经纪行就 可接纳为抵押品的证券设定审慎的扣减百分率, 和进行压 力测试以评估其证券保证金融资活动带来的财务影响。 该指引已刊宪融资融券业务合同 （合同文本启用日期：21年5月，版本号：rzrq2105） 甲方：客户 自 然 人 信 息 甲方个人身份信息 *姓名： *身份证明文件号码： *指定联络人身份信息 ☐ 甲方本人 ☐ 非甲方本人，其身 融资融券是证券市场一种新的盈利模式。 融资就是借钱买成股，高价卖了把借的钱还上，赚点差价。即看好后市赌一把。做多。 融券就是借股卖成钱，价低了把借的股买回 、 利好是指刺激股价上涨的信息，如股票上市公司经营业绩好转、银行利率降低、社会资
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Sfc 保证金融资- SFC副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪女士表示：" 蓄意使用投资安排以掩饰无牌的保证金融资活动，乃属违法 。 " SFC指出，持牌机构的非持牌联属公司或第三方在涉嫌的保证金融资安排中，联同有关持牌机构的客户一起就购买证券提供资金。 有关图片 香港 sfc 证监会牌照 证监会负责管理香港证券及期货市场的运作，包括市场参与者的发牌和证券发售的监管。 根据《证券及期货条例》，每一持牌机构只需单一牌照以进行不同种类的受规管活动（只可进行该单一活动并从事提供证券保证金融资的公司除外
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Securities margin financing amendment ordinance 00 of 00 commencement notice 00 00年证券保证金融资修订条例00年第号00年生效日期公告; 提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品 第九类： 1提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合 2以全权委托形式管理基金 第十类： 提供信贷评级服务就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告6 号融资顾问(财务顾问) ：hk$600 ~ hk$900 6 号融资顾问(保笃人) ：hk$2,000 以上 9 号资产管理牌：hk$500万 ~ hk$800 注：因发牌条件、客户量、业务和收入等情况令牌照溢价出现大差异 从申请费用来看 sfc 对外汇牌照的审核是比较严格的 。
香港证监会就处理证券保证金融资风险征求意见 上周五，香港证监会SFC就有关证券保证金融资活动的建议指引展开咨询，旨在就该等活动的风险管理手法作出厘清，并将其编写成为指引条文和标准化；咨询期截至今年10月18日。 有关的建议指引载有关于 保证金金管局與證監會採取協調方法監管銀行及持牌法團 18年8月17日 致持牌法團的通函 證券保證金融資檢視及就相關指引而進行的諮詢 18年8月3日 致持牌法團的通函 以投資作掩飾的保證金融資活動 17年10月10日 致提供證券保證金融資的持牌法團的通函 呼籲(b) 如该法团提供证券保证金融资 $10,000,000 $3,000,000 (c) 如属其他情况 $5,000,000 $3,000,000 第2类— (a) 如该法团属核准介绍代理人、买卖商或期货非结算交易商 不适用 $500,000 (b) 如属其他情况 $5,000,000 $3,000,000 6
金管局與證監會將繼續加強監管合作，並與內地監管機構進行密切協調，以分享彼此在監管工作中取得的資料及觀察到的事項。 如對本通函的內容有任何疑問，請致電2878 1447聯絡金管局銀行監理部的許星先生，或2231 1455聯絡證監會中介機構監察科的郭嘉慧女士香港sfc金融牌照分类及申请条件 8提供证券保证金融资 9提供资产管理 2 号期货交易牌： hk$600 ~ 800万 3 号外汇交易牌： hk$1,000万 ~ 2,000万 6 号融资顾问(财务顾问) ：hk$600 ~ hk$900 6 号融资顾问(保笃人) ：hk$2,000 以上Sfc ，中文名香港证券及期货事务监察委员会 (证监会) ，是独立于政府公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。 该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香 港证券及期货市场 朝向公平、高
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证券保证金融资 (SFC) provides a characterbased conversion software (this Software) free of charge in this website Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version The SFC undertakes no liability for defects in this融资融券常见问题 (二) 常见问题解答 1 什么是标的证券?證券及期貨從業員資格考試（資格考試）為有志投身香港證券及投資業的人士而設，考試內容實用並緊貼市場。 《證券及期貨條例》對10類受規管活動實施單一發牌制度。 任何人士可根據單一牌照或註冊進行各類受規管活動。 資格考試已獲 證券及期貨事務
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第6类(就机构融资提供意见)；及/或 第9类(提供资产管理)受规管活动 通常适用于为证券客户提供投资意见或委托账 户管理服务的股票经纪。 就第2类受规管活动获发牌照的 法团进行其他受规管活动 第5类(就期货合约提供意见)；及/或 第9类(提供资产管理)受规管活动证券保证金融资 The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software
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